2020年10月5日，美國商務部工業(yè)安全局(BIS)發(fā)布了一項最終規(guī)則，為BIS的《出口管理條例》(EAR)商務管部管制清單(CCL)添加了六種最近開發(fā)或開發(fā)中的技術(shù)。

新近管制的技術(shù)包括：

混合增材制造/計算機數(shù)控工具;

特定的計算光刻軟件;

用于為5nm生產(chǎn)精加工晶圓的某些技術(shù);

有限的數(shù)字取證分析工具;

用于監(jiān)測電信服務通信的某些軟件;

以及亞軌道飛行器。

根據(jù)《瓦森納協(xié)議》常規(guī)武器和雙重用途產(chǎn)品及技術(shù)出口管制，這些新興技術(shù)受到多邊管制的約束，這是一套牽涉42個成員國的國家出口管制，所有42個成員國管制這些新興技術(shù)。該清單還陳述了BIS根據(jù)《出口管制改革法案》(ECRA)和BIS在2018年11月頒布的《公共規(guī)則制定預先通知》指定新興技術(shù)的法定義務，該預先通知指定了對美國國家安全至關(guān)重要的新興技術(shù)。

據(jù)美國商務部聲稱，BIS現(xiàn)在已對37種新興技術(shù)實施了新的管制措施。除了新指定的六種技術(shù)外，BIS此前還增添了對下列技術(shù)的管制：

24種化學武器前體;

離散微波晶體管;

一系列操作軟件;

后量子加密技術(shù);

為用作水聽器而設(shè)計的水下?lián)Q能器;

空中發(fā)射平臺和地理空間圖像軟件。

受新管制影響最大的幾個行業(yè)是航空航天、生物技術(shù)、化學、電子、加密、地理空間圖像和海洋行業(yè)。正如BIS所承諾的那樣，新興技術(shù)是加以嚴格定義的，幾乎都受到多邊管制的約束。

新興技術(shù)

如下所述，該規(guī)則將一個新的出口管制分類編號(ECCN)添加到CCL，并修訂了另外五個ECCN。

混合增材制造(AM)/計算機數(shù)控(CNC)工具受ECCN 2B001管制。該規(guī)則闡明，除車削、銑削或磨削能力外還擁有增材制造能力的機床適用于ECCN 2B001。因此，即使增材制造能力添加到設(shè)備中，歸類為ECCN 2B001的機床仍可能歸類為該ECCN。該規(guī)則不管制一般的增材制造設(shè)備。ECCN 2B001的產(chǎn)品受到國家安全、核不擴散和反恐管制的約束。

為制造極紫外(EUV)掩模而設(shè)計的計算光刻軟件添加到ECCN 3D003：ECCN 3D003已擴大范圍，涵蓋EUV光刻所需的特定軟件，包括與三維(3D)效應、掩模陰影效應、光照方向效應、遠距離眩光效應、鄰近效應、抗蝕劑中的隨機性效應以及源掩模優(yōu)化有關(guān)的軟件。這類軟件是晶圓上做出經(jīng)過優(yōu)化的光刻膠圖案所需的，受到國家安全和反恐管制的約束。

用于為5nm生產(chǎn)精加工晶圓的技術(shù)受新的ECCN 3E004的管制：該規(guī)則為CCL添加了ECCN 3E004;ECCN 3E004管制用于生產(chǎn)高端集成電路基板的技術(shù)，它們旨在應用于面向5 nm生產(chǎn)的晶圓。受管制技術(shù)包括：對直徑300 mm的硅晶圓進行切片、打磨和拋光以達到某些標準所需要的技術(shù)，以及盡量減小平坦度(或SFQR)和表面缺陷的技術(shù)以及局部光散射體(LLS)。這些技術(shù)受到國家安全和反恐管制的約束。

可以規(guī)避計算機(或通信設(shè)備)方面的身份驗證或授權(quán)控制措施，并提取原始數(shù)據(jù)的數(shù)字取證分析工具添加到ECCN 5A004中：BIS擴大了ECCN 5A004的范圍，以管制可以迅速分析設(shè)備并恢復受保護信息的硬件，包括通過破解、操縱、利用及/或繞過制造商安裝在設(shè)備上的安全措施。這項新的ECCN即5A004.b并非旨在管制提取設(shè)備上不受保護的數(shù)據(jù)的產(chǎn)品、生產(chǎn)或測試設(shè)備、系統(tǒng)管理工具或用于零售用途(比如解鎖手機)的工具。相應的軟件管制已添加到5D002。這些產(chǎn)品受到國家安全和反恐管制的約束。

用于通過偵聽接口來監(jiān)測和分析從電信服務提供商處獲得的通信和元數(shù)據(jù)的軟件添加到ECCN 5D001：BIS添加了ECCN 5D001.e，這涵蓋專門經(jīng)過設(shè)計或修改，供執(zhí)法部門用于分析從偵聽接口獲取的通信內(nèi)容或元數(shù)據(jù)。該軟件必須提供以下兩種功能：1)基于硬選擇器，使用“偵聽接口”對從通信服務提供商獲取的通信內(nèi)容或元數(shù)據(jù)執(zhí)行搜索;以及2)根據(jù)搜索通信內(nèi)容或元數(shù)據(jù)的結(jié)果，映射關(guān)系網(wǎng)絡(luò)或跟蹤針對性個人的活動。這項新內(nèi)容并不管制網(wǎng)絡(luò)管理工具或銀行軟件。軟件受到國家安全和反恐管制的約束。

亞軌道飛行器添加到ECCN 9A004.h：BIS已將亞軌道飛行器添加到了以前應用于CCL第9類中的太空發(fā)射器和“航天器”的管制。亞軌道飛行器旨在在平流層上方運行，不完成軌道就降落在地球上。因此，它并不符合“航天器”的定義，“航天器”僅限于衛(wèi)星和太空探測器。飛行器受到國家安全、區(qū)域穩(wěn)定和反恐管制的約束。

對外國投資美國企業(yè)帶來的影響

除了對于確保遵守出口管制法規(guī)(包括涉及外國人在美國開發(fā)這些技術(shù)的法規(guī))很重要之外，發(fā)布新的管制技術(shù)名單對于確定是否需要向美國外國投資委員會(CFIUS)提交申請也很重要。任何美國企業(yè)只要設(shè)計、測試、制造、開發(fā)、生產(chǎn)或制造任何新管制的產(chǎn)品，并接受外國投資，都必須向CFIUS提交強制性備案，這與這家美國企業(yè)是否出口受管制產(chǎn)品無關(guān)。如果未提交強制性備案，可能會受到重罰。因此，這點至關(guān)重要：任何可能直接或間接接受任何外國投資的美國企業(yè)必須驗證其產(chǎn)品、軟件和技術(shù)的出口分類，并確保外國投資(包括少數(shù)股權(quán))是否需要向CFIUS提交強制性或非強制性備案文件。